一、基本情况

（一）单位基本情况。

1．主要职能

益阳市科学技术局贯彻落实党中央关于科技创新工作的方针政策和决策部署，全面落实省委、市委关于科技创新工作的部署要求，在履行职责过程中坚持和加强党对科技创新工作的集中统一领导。主要职责是：

（1）贯彻创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，拟订全市科技发展、引进国外及国内智力规划和政策并组织实施。

（2）统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进全市重大科技决策咨询制度建设。拟订科学普及和科学传播规划、政策。

（3）牵头建立统一的市级科技项目管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理市级财政科技计划（专项、基金等）并监督实施。

（4）协调市级基础研究和应用基础研究，研究提出重大任务并监督实施。拟订科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制科技基础设施建设规划和监督实施，牵头组织科技创新基地和平台建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。

（5）编制市级科技项目计划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。

（6）组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划、政策和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施。

（7）牵头市级技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关政策措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场、科技金融结合和科技中介组织发展。

（8）统筹区域科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设。

（9）负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理,指导科技评价机制改革，统筹科研诚信建设。组织实施全市创新调查和科技报告制度，指导全市科技保密工作。

（10）拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划、政策和措施，组织开展国际和区域科技合作与科技人才交流。指导相关部门和区县（市）对外科技合作与科技人才交流工作。

（11）负责引进国外和国内智力工作。拟订引进国内外专家总体规划、计划并组织实施，建立国外和国内科学家、团队吸引集聚机制和国内外专家联系服务机制。拟订出国（境）培训总体规划、政策和年度计划并监督实施。

（12）会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和政策，建立健全科技人才评价和激励机制，组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设。

（13）负责省科学技术奖的推荐工作。

（14）完成市委、市政府交办的其他任务。

（15）职能转变。围绕贯彻实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略，加强、优化、转变政府科技管理和服务职能，完善科技创新制度和组织体系，加强宏观管理和统筹协调，减少微观管理和具体审批事项，加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变，深入推进科技计划管理改革，建立公开统一的市级科技项目管理平台，减少科技计划项目配置中的重复、分散、封闭、低效现象。进一步改进科技人才评价机制，建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励政策，统筹市内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

2．机构情况

2019年市科技局设下列7个内设科室：办公室、综合计划科、高新技术发展与成果转化科、农村与社会发展科、政策研究与法规科、外国专家与科技合作科和人事科（监督管理科）。

3．人员情况

2019年市科技局机关行政编制21名，实有21人。

（二）部门整体支出概况。2019年部门决算收入包括一般公共预算拨款收入和其他收入；支出包括保障局机关工资、奖金和基本运行的经费等。

1. 收入预算，2019年部门决算数634.41万元，其中，一般公共预算拨款626.41万元，政府性基金预算拨款0万元，国有资本经营预算拨款0万元，纳入专户管理的非税收入0万元，其他收入8万元。收入比上年同期减少245.74万元，下降27.92%，主要原因一是2019年财政压减支出；二是机构改革，知识产权专项经费划转。

2.支出预算，2018年部门决算数618.69万元，其中，一般公共服务支出68.35万元，教育支出5.61万元，科学技术支出500.64万元，社会保障和就业支出9.31万元，文化旅游体育与传媒支出3万元，商业服务业支出0.78万元，住房保障支出17.49万元；比上年同期减少188.97万元，下降23.4%，主要是压减支出和知识产权职能划转等原因。

（三）部门整体支出绩效目标。

1.研发投入：预计全社会研发经费投入强度达到1.92%，较上年增长0.33个百分点。

2.技术创新：完成高新技术企业认定101家，净增高企66家，较上年增长44%；全年高新技术产业增加值395.7亿元，占GDP比重22.08%，较上年同期增加0.97个百分点。

3.搭建创新平台：新增省级院士专家工作站2家、省级工程技术研究中心4家。

4. 技术合同交易额：完成技术合同交易392项，技术合同交易额7.67亿元，同比增长82.62%，完成年度任务的123.71%。

二、部门整体支出使用情况

（一）基本支出使用情况：2019年基本支出共462.92万元。

1.工资福利支出294.12万元，主要用于在职干部的工资、奖金和社会保障支出等。

2.商品和服务支出100.68万元，主要用于保障机关运行经费。

3.对个人和家庭补助支出66.26万元，主要用于离退休干部的工资等。

4.其他资本性支出1.86万元，主要用于办公用品购置等。

（二）部门“三公经费”使用情况：2019 年度“三公”经费财政拨款支出预算为22.2万元，决算为11.54万元，比上年同期减少14.28万元，下降55.28%。其中：因公出国（境）费支出决算为3.72万元，占32.24%；公务用车运行费支出决算为3.56万元，占30.85%；公务接待费支出决算为4.26万元，占36.91%。2019 年度“三公”经费。

（三）单位项目和重点项目支出使用情况

2019年项目支出共155.77万元。主要用于扶贫、科技服务工作、科技特派员工作等。

三、绩效评价工作情况

根据《益阳市财政局关于做好2019年预算绩效自评工作的通知》的文件精神，我局对该项工作高度重视，局领导指示立即成立绩效评价小组，开展2019年度的预算绩效评价工作，这项工作的开展主要包括以下几个方面：

1.核实数据。对2019年度部门整体支出数据的准确性、真实性进行核实，并进行分析。

2.查阅资料。查阅2019年度预算安排、预算追加、资金管理、经费支出、资产管理等相关文件资料和财务凭证。

3.实地查看。现场查看实物资产等。

4.归纳汇总。对提供的材料及自评报告，结合现场评价情况进行综合分析、归纳汇总。

5.评价组对各项评价指标进行分析讨论。

6.形成绩效评价报告。

四、主要绩效及评价结论

（一）自评结果

根据绩效评价指标体系和绩效检查情况，我局整体支出绩效自评为“良好”等级。

（二）主要绩效

局党组大力实施创新引领开放崛起战略，以“创新益阳”建设为总抓手，全市科技创新工作成效明显，为全市经济社会高质量发展提供了支撑。2019年，我市在全省创新评价二类地区排名第一，落实创新引领战略等政策措施建设成效明显，获省政府真抓实干奖励，获得1000万元科技类相关专项资金奖励。预计全社会研发经费投入强度达到1.92%；完成技术合同交易392项，技术合同交易额7.67亿元；完成高新技术企业认定101家，净增高企66家；全年完成科技型中小企业备案入库193个；高新技术企业增加值占GDP比重达22.08%。新增省级院士专家工作站2家、省级工程技术研究中心4家。获全省创新创业大赛总决赛二等奖1项、全国创新创业大赛行业总决赛优秀奖3项，刷新了历年最好成绩；获省科学技术奖6项；科技成果登记89项。

1. 高新技术产业发展有新突破。全年申报高新技术企业108家，创历史新高，较上年增长44%，新增高新技术企业66家、较上年增长41.25%，总数达到226家。推荐科技型中小企业入库193家。全年高新技术产业增加值395.7亿元，占GDP比重22.08%，较上年同期增加0.97个百分点。

2. 全社会研发投入有新增长。102家企业在省科技管理信息系统进行研发准备金备案，备案金额超过10亿元。44家企业申报研发财政奖补资金共计1537.11万元，比去年增长一倍。资阳、赫山入围“湖南省引导支持市县创新驱动发展财政奖补”县市区20强，分别获得奖补资金200万元。预计全年全社会研发投入占GDP比重达到1.92%，较上年增长0.33个百分点。

3. 科技项目实施管理有新成效。对纳入省“五个100”的5个重大科技创新项目、市“六个10”工程的12个项目实施情况每月跟踪调度，鑫海股份、金博碳素相关项目已全面完成年度投资任务。争取省级以上科技项目立项76个，争取项目资金约3600万元。市级科技项目结题验收工作基本完成，首次采用市级项目无纸化申报、评审，收集本年度市级科技项目163个、立项89个。

4. 科技成果转移转化有新举措。开展高新技术企业需求信息采集工作，着手搭建“益知云”个性化科技信息服务平台。新增2家省级院士专家工作站、4家省级工程技术研究中心，企业科技成果转化能力进一步提升。积极推荐单位申报省科学技术奖，6个项目获奖。1-12月完成技术合同登记额7.67亿元，同比增长82.62%，完成年度任务的123.71%，科技成果登记89项。

5. 国省创新创业大赛获新成绩。举办2019年益阳创新创业大赛市州赛，16家企业、8个团队入围省赛优胜奖，数量较上年分别增长128.57%、300%。晋级省赛总决赛项目6个、获二等奖项目1个、优秀奖项目5个，入围国家创新创业大赛行业总决赛项目8个、获优秀奖项目3个，为近年来最佳成绩，市科技局再次被评为全省优秀组织单位。圆满承办了全省电子行业半决赛。  

6．农村与社会发展服务水平有新提升。完成了赫山、资阳、沅江、桃江、南县科技专家服务团组建并出台科技专家服务团工作方案，全市科技专家服务团达6个。推荐省级星创天地5个。开展送科技下乡服务和以“科技强国 科普惠民”为主题的科技活动周活动。完成了2019-2021年市级科技特派员选派。

五、存在的问题

1.固定资产管理需进一步加强。建立健全固定资产管理制度，完善固定资产卡片及台账，进行定期清查，切实做到账、卡、物三相符。

2.需进一步盘活存量资金。年底关账日期逐年提前，年底到位的资金难以及时列支到位，从而造成办理年终决算时，结转结余金额难以控制。

3.基本支出经费保障水平偏低。综合近几年我局批复预算看，预算执行基本围绕保人员经费、保正常运转进行。从决算情况看基本支出比重比较大。特别是实行社会养老保险制度改革后，因养老、医疗缴费基数与财政预算基数的不一致，导致在社会保障经费的实际支出与预算数相差距离越来越大，基本保障面临巨大压力。

六、有关建议

1.科学编制预算，严格执行预算。加强预算编制的前瞻性，按政策规定及本部门的发展规划，结合上一年度预算执行情况和本年度预算收支变化因素，科学、合理地编制本年预算草案，避免项目支出与基本支出划分不准或预算支出与实际执行出现较大偏差的情况，执行中确需调剂预算的，按规定程序报经批准。

2.合理执行预算，确保效益最大化。增强行政成本意识，努力提高执行力，超前谋划，按时保质完成各项工作任务。

3.完善管理制度，进一步加强资产管理。进一步完善财务制度，公务费用支出实行计划管理，规范报批手续，严格实行“一支笔”审批和财务公开。严格按照《固定资产管理办法》的规定加强固定资产管理，及时登记、更新台账，年终对各类实物资产进行全面盘点，确保帐帐、帐实相符。

4.增强节约意识。在全局上下积极营造勤俭节约的良好氛围，努力建设节约型机关单位。