为加强财政资金绩效管理，提高资金使用效益，根据《益阳市财政局关于开展2021年度部门绩效自评工作的通知》要求，我单位认真组织开展了2021年度部门整体支出绩效自评工作，现将自评情况报告如下：

一、部门基本情况

（一）机构设置

我单位根据机构编制可划分为：

局机关内设行政科室19个（办公室、人事科、规划财务科、法规科、养老保险科、事业单位工资福利科、行政审批改革科、城乡居民养老保险科、信访接待科、就业促进与失业保险科、职业能力建设科、专业技术人员管理科、事业单位人事管理科、劳动关系科、工伤保险科、社会保险基金监督科 、局机关党委、人力资源流动管理科、行业党委）。局直属单位11个，其中副处级事业单位5个（市人力资源市场管理中心、市工伤保险服务中心、市社会保险服务中心、市就业服务中心、市劳动人事争议仲裁院），正科级事业单位6个（市劳动监察局、市人力资源和社会保障统计信息中心、市人力资源考试院、市职业技能鉴定中心、市人力资源培训中心、市人力资源和社会保障局直属分局）。

根据部门预算口径可划分为5个财务独立核算单位：

益阳市人力资源和社会保障局局本级（含局机关、市人力资源市场管理中心、市劳动监察局、市人力资源和社会保障统计信息中心、市人力资源考试院、市职业技能鉴定中心、市人力资源培训中心、市人社局直属分局，简称“局本级”）、益阳市社会保险服务中心（简称“市社保中心”）、益阳市就业服务中心（简称“市就业中心”）、益阳市工伤保险服务中心（简称“市工伤中心”）、益阳市劳动人事争议仲裁院（简称“市仲裁院”）。

（二）部门在职人员情况

我部门现有人员编制数183名，其中：行政编制45名、参照公务员管理的事业编制96名、事业编制42名。截至2021年末，实有在职人数175人，其中：行政人员45人、参公人员92人、事业人员36人、提前退休享受在职待遇2人，在职人员控制率95.63%。

（1）局本级人员编制情况：截至2021年末，局本级共有人员编制99名，其中：行政编制45名、参照公务员管理的事业编制12名、事业编制42名；实有在职人员95人，其中：行政人员45人、参公人员12人、事业编制36人、提前退休享受在职待遇2人，在职人员控制率95.96%。

（2）财务独立核算的二级单位人员编制情况：截至2021年末，财务独立核算的二级单位共有人员编制84名，均为参照公务员管理事业编制，实有在职人员80人，在职人员控制率95.24%。

（三）主要职能职责情况

我单位贯彻落实党中央关于人力资源社会保障工作的方针政策和决策部署，全面落实省委、市委关于人力资源社会保障工作的部署要求，在履行职责过程中坚持和加强党对人力资源社会保障工作的集中统一领导。主要职责是：

（一）拟订全市人力资源社会保障事业发展规划和年度工作计划并组织实施；对全市人力资源社会保障工作进行综合管理、监督指导、协调服务。

（二）拟订并组织实施全市人力资源市场发展规划和人力资源流动政策；指导全市建立统一规范的人力资源市场，促进人力资源合理流动、有效配置。

（三）负责全市促进就业工作，拟订和组织落实统筹城乡的就业发展规划，完善公共就业创业服务体系，拟订和组织落实就业援助制度，组织落实职业资格制度相关政策，统筹建立面向城乡劳动者的职业技能培训制度，贯彻执行高校毕业生就业政策和高技能人才培养与激励政策。

（四）统筹建立覆盖城乡的多层次社会保障体系。组织实施养老、失业、工伤等社会保险及其补充保险政策和标准，贯彻实施养老保险、失业保险、工伤保险政策。会同有关部门拟订养老、失业、工伤等社会保险及其补充保险基金管理和监督办法并实施监督，编制相关社会保险基金预决算草案。会同有关部门实施全民参保计划并建立全市统一的社会保险公共服务平台。

（五）负责全市就业、失业和相关社会保险基金预警和信息引导，拟订应对预案，实施预防、调节和控制，保持就业形势稳定和相关社会保险基金总体收支平衡。

（六）组织实施劳动人事争议调解仲裁工作规划和劳动关系政策，完善劳动关系协商协调机制；监督实施职工工作时间、休息休假和假期制度，监督实施消除非法使用童工政策和女工、未成年工特殊劳动保护政策；组织实施劳动保障监察，协调劳动者维权工作，依法查处重大案件。

（七）牵头推进深化职称制度改革。综合管理专业技术人员、专业技术队伍建设工作和专业技术人员、机关事业单位工勤人员的继续教育工作；牵头推进深化职称制度改革，归口管理专业技术人员的职称工作；负责高层次专业技术人才选拔、培养和引进工作。完善职业资格制度，贯彻实施职业技能多元化评价政策。

（八）会同有关部门指导事业单位人事制度改革，按照管理权限负责规范事业单位岗位设置、公开招聘、聘用合同等人事管理工作，贯彻实施事业单位工作人员和机关工勤人员管理政策。

（九）贯彻执行事业单位和机关单位工勤人员工资收入分配政策；建立事业单位和机关工勤人员工资正常增长和支付保障机制，指导和监督实施国有企业经营者收入分配政策；配合有关部门审核纳入市级财政统一发放工资范围的事业单位和机关单位工勤人员的工资、奖金、津补贴标准和离退休费；拟订事业单位和机关单位工勤人员福利、职业年金和离退休管理办法并组织实施。

(十）会同有关部门落实农民工工作的政策和规划，推动相关政策的落实，协调解决重点难点问题，维护农民工合法权益。

（十一）完成市委、市政府交办的其他任务

（十二）职能转变。深入推进简政放权、放管结合、优化服务改革，进一步减少行政审批事项，规范和优化对外办理事项，减少职业资格许可和认定等审批事项，实行国家职业资格目录清单管理，加强事中事后监管，创新就业和社会保障等公共服务方式，加强信息共享，提高公共服务水平。

（十三）有关职责分工。高校毕业生就业政策由市人力资源社会保障局牵头，会同市教育局等部门拟订。市人力资源社会保障局负责毕业生离校后的就业指导和服务工作；市教育局负责毕业生离校前的就业指导和服务工作。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

基本支出是用于为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的支出，包括人员经费和日常公用经费。

1.2021年基本支出情况

2021市财政批复的基本支出年初预算为2664.86万元，年中调整追加2769.72万元，本年实际支出5434.58万元。

按经济科目划分，各项支出金额分别为：工资福利支出2603.45万元，商品和服务支出1854.89万元，对个人和家庭的补助支出878.47万元，其他资本性支出97.77万元，合计5434.58万元。

按预算单位划分：局本级3196.59万元，市社保中心874.63万元，市就业中心903.51万元，市工伤中心268.30万元，市仲裁院191.56万元。

2.“三公”经费情况

2021年市财政批复“三公”经费年初预算数为126.90万元，其中：因公出国（境）费用9万元，公务接待费89.90万元，公务用车购置及运行费28万元。

“三公”经费全年决算支出90.77万元，其中：因公出国（境）费用0万元，公务接待费50.95万元，公务用车购置及运行费39.82万元，较年初预算减少36.13万元。具体情况如下：2021年因公出国（境）费用预算9万元，全年未发生出国（境）事项，未产生费用；2021年公务接待费预算89.90万元，实际支出50.95万元，决算较预算减少38.95万元；2021年我局公务车保有量为4台，2021年预算公务用车购置及运行费28万元，实际支出39.82万元，其中公务用车购置费27.20万元，公务用车运行维护费12.62万元。较预算增加11.82万元，原因为2021年购入车辆1台支出27.20万元。

（二）项目支出情况

项目支出是行政单位为完成特定的工作任务或事业发展目标，在基本的预算支出以外，财政预算专项安排的支出，分为经常性业务专项和一次性业务专项。

2021年市财政批复的项目支出年初预算为173.69万元，本年结转及年中调整追加591.54万元，本年实际支出765.23万元。

按经济科目划分，各项支出金额分别为：工资福利支出0万元，商品和服务支出763.19万元，对个人和家庭的补助0万元，其他资本性支出2.04万元，合计765.23万元。

按支出功能科目划分，各项支出金额分别为：一般行政管理事务支出41.47万元，就业管理事务19.80万元，其他人力资源和社会保障管理事务支出2.53万元，就业创业服务补贴47.69万元，其他就业补助支出645.54万元，突发公共卫生事件应急处理0.20万元，其他普惠金融发展支出8万元，合计765.23万元。

三、政府基金预算支出情况（无）

四、国有资本经营预算支出情况（无）

五、社会保险基金预算支出情况

我单位管理的社会保险基金有：市本级机关事业单位基本养老保险基金、市本级工伤保险基金、市本级失业保险基金三项。

（一）机关事业单位基本养老保险基金预算支出情况

2021年市本级机关事业单位基本养老保险调整后基金预算收入为47935万元，其中：基本养老保险费收入22500万元，利息收入115万元，财政补贴收入23735万元，转移收入1578万元，其他收入7万元。实际收入为53563万元，其中：基本养老保险费收入26824万元，利息收入172万元，财政补贴收入23962万元，转移收入2599万元，其他收入6万元。收入预算执行率111.74%，主要原因一是补缴之前年度的养老保险费较多，征缴收入较预算增长多；二是部队转业人员较多，转移收入较预算增长多。

2021年市本级机关事业单位基本养老保险基金调整后预算支出为49263万元，其中：基本养老保险支出48833万元，其他支出30万元，转移支出400万元。实际支出数为53562万元，其中基本养老保险支出53314万元，其他支出3万元，转移支出245万元。支出完成预算执行率108.73%，主要是基本养老支出超出预算一部分，主要原因是职业年金记实后补发以前年度养老金差额。

2021年度收支结余1万元，期初结余16738万元，期末滚存结余16739万元。

（二）工伤保险基金预算支出情况

2021年市本级工伤保险调整后基金预算收入为17877万元，其中：工伤保险费收入14923万元，利息收入514万元，财政补贴收入90万元，其他收入2350万元。实际收入为19371万元，其中：工伤保险费收入16116万元，利息收入457万元，财政补贴收入173万元，其他收入2555万元（主要是补充工伤保险收入），上级补助收入69万元。收入预算执行率108%，主要是因为省财政厅下达2021年国有企业老工伤人员纳入工伤保险统筹管理省级补助资金103万元。

2021年市本级工伤保险调整后基金预算支出为19359万元，其中：工伤保险待遇支出16465万元，其他支出2310万元，上解上级支出584万元。实际支出数为18887万元，其中：工伤保险待遇支出15638万元，劳动能力鉴定支出32万元，工伤预防费支出232万元，其他支出2401万元，上解上级支出584万元。支出预算执行率是98%，主要原因是因为2021年工亡人数减少导致工伤保险大额支出减少。

2021年度收支结余484万元，期初结余31289万元，期末滚存结余31773万元。

（三）失业保险基金预算支出情况

2021年市本级失业保险基金调整后预算收入为2241万元，其中：失业保险费收入1996万元，利息收入42万元，下级上解收入203万元。实际收入为3312.43万元，其中：失业保险费收入2820.02万元，利息收入48.94万元，其他收入204.47万元，下级上解收入239万元。完成预算的147.81%，预算执行率偏高的主要原因是因为税务代征力度大，单位欠缴推迟缴费的情况少，征缴扩面推进力度大，参保单位、参保人数增加。

2021年市本级失业保险基金调整预算支出为2641万元，其中：失业保险支出1231万元，基本医疗保险支出330万元，稳定岗位补贴支出806万元，技能提升补贴支出32万元，其他费用支出4万元，其他支出85万元，上解上级支出153万元。实际支出数为3365.06万元，其中：失业保险支出1370.09万元，基本医疗保险支出336.28万元，丧葬抚恤金2.74万元，稳定岗位补贴支出378.88万元，技能提升补贴支出28.7万元，其他费用支出7.58万元，失业补助金支出1001.2万元，转移支出2.59万元，上解上级支出237万元。支出完成预算127.42%。预算执行率略高的主要原因是因为扩围政策的执行，领取失业补助金的人数大大增加。

2021年度收支结余-52.63万元，期初结余4649.04万元，期末滚存结余4596.41万元。

六、部门整体支出绩效情况

（一）绩效评价组织情况

根据《益阳市财政局关于开展2021年度部门绩效自评工作的通知》文件要求，我局成立了由局规划财务科牵头，各独立核算单位财务负责人及经办人、专项资金管理科室负责人及经办人组成的绩效自评工作小组，本着实事求是的原则，通过核实数据、收集资料、归纳汇总、认真分析和客观评价，对本部门的整体支出进行了绩效自评。此次评价的对象包括本部门的基本支出和项目支出在内的部门整体支出，评价的范围包括局本级和下属二级机构。

（二）部门职责履行情况

2021年，在市委、市政府的坚强领导下，我单位以年初确定的10件大事（促进就业、社会保险、根治拖欠农民工工资、充分就业社区（村）、技能人才队伍、智慧人社、人力资源市场、“五型”机关建设、工伤保险省级统筹和营商环境优化提升）为重点，凝聚全体干部职工的力量，真抓实干，创先争优，扎实开展各项工作，取得明显成效，各项目标任务均已完成或超额完成。真抓实干促进就业督查激励考核获评全省先进，我局被评为脱贫攻坚先进集体、被命名为第一批全省法治政府建设示范单位。

1.牢牢稳住就业基本盘。坚持把“稳就业”“保就业”作为重要政治任务，出台促进就业真抓实干督查激励工作激励措施，拿出200万元的资金用于奖励就业工作先进区县（市）。成立了促进就业真抓实干工作专班，坚持高频调度，实行周调度、月通报，每月专题召开工作会，确保了全市就业局势整体平稳，全年新增城镇就业34469人、新增农村劳动力转移就业18568人、完成职业技能培训115386人，分别为目标任务101.38%、123.79%、320.52%。发放创业担保贷款3.2亿元，城镇登记失业率为1.27%，城镇调查失业率控制在省定目标内。积极落实“稳就业”政策，市县两级财政配套就业资金金7991万元，较2020年增加829万元，为历年之最，有力地保障各项就业政策的落地。加强就业服务工作，开展“迎新春送温暖、稳岗留工”“重点用工服务季”等系列活动，共发布岗位12.27万余个，达成就业意向3.6万人。确定108个社区（村）创建充分就业社区（村），资阳区南岳宫社区被推荐为全国充分就业社区。强化技能人才培养，组织开展益阳市第一届职业技能大赛，规模为历年之最，积极与58天鹅到家合作，今年来培训育婴师等家政服务人员23174人，“益阳月嫂”成为我市就业新名片，安化黑茶茶艺师品牌被推荐为全国劳务品牌。帮扶重点群体就业，全市高校毕业生就业率96%，脱贫劳动力较2020年增加0.5万人，有就业意愿的退捕渔民均已就业。

2.织密织牢社会保障网。深入开展社保基金管理风险防控专项整治，核查整改疑点数据27.01万条，追回资金5726.92万元，整改率100%。整改问题224个，整改率100%。内控经办、信息系统、待遇支付等监管得到健全完善。全力推进养老保险待遇核查“回头看”工作，核查进度为全省前列，整改工作全面完成。共整改风险社保卡24959张，追回社保基金4440.33万元，原省委常委、常务副省长谢建辉和省第三方评估调查组、省纪委监委督导组均对我市工作给予高度评价。推进全民参保行动，灵活就业人员首次参保登记率先在全省实现网上办理，全市养老、工伤、失业保险参保人数分别达329.52万、36.5万、24.95万，征缴企业职工养老保险费27.69亿元。企业职工养老保险、工伤保险省级统筹运行平稳。企业职工养老保险、机关事业单位退休人员待遇分别实现“17连调”“6连调”，城乡居民基本养老保险基础养老金提高5元/人·月。

3.切实构建和谐劳动关系。“和谐同行”能力提升三年行动计划、工资集体协商、劳动合同备案、企业薪酬调查等工作有序推进，发布2020年在岗职工平均工资水平，新增强劳务派遣经营单位27家。贯彻落实《保障农民工工资支付条例》，全面推行“一金三制”，扎实开展保障农民工工资冬季攻坚专项行动等，集中约谈重点欠薪线索单位3批次，检查用人单位136家，责令整改18家，评选7家守法诚信A级企业、6家C类企业，公布3家企业重大违法行为，1家企业纳入“黑名单”管理。全力保障农民工工资支付，今年来，全市共为9381名劳动者追回工资等待遇17004.57万元，未发生一起因欠薪引发的群体性上访和极端事件。受理劳动争议案件3311件，涉案金额8545.48万元，调解成功率、仲裁结案率、仲裁终结率82%、97.7%、75%。

4.统筹推进人事人才工作。开展高层次人次引进评审工作。落实市委人才工作领导小组出台的高层次人才评定办法，通过调整摸底、宣传发动，300多名报名，187人通过初审，考察后初定81名高层次人才。改革职称评定办法，由体制内向体制外延伸，由机关向基层倾斜，全市评选基层教育和医卫高级职称近400人，开展黑茶业、种植业、园林绿化业等能工巧匠的职称评审，共评审中高级职称70人。评定3家市级技能大师工作室。全面开展公立医院薪酬制度改革。精心组织各类人事考试，守住了考试安全底线。

5.基层基础得到夯实。加强机关建设，市人社局机关整体搬迁到新建的市民服务中心，办公条件大为改善。全面推进智慧人社建设，建成网上经办、综合柜员、自助服务、经办监督、电子档案“五位一体”的信息化服务体系，149项人社服务事项都可在窗口无差别受理，73个事项可全程网上办理，养老保险、工伤保险、失业保险实现了“三保合一”，参保转移实现了“跨域办”，市、县人社局建成了视频会议系统，人社信息化建设受到省人社厅通报表扬。深化行政审批改革，推进“三集中三到位”，所有人社服务事项向服务大厅集中，所有行政审批事项向局行政审批改革科集中，17个业务用章全部封存，对外启用行政审批专用章。加强“五型双一流机关”建设，深入开展党史学习教育，精心组织“我为群众办实事”，窗口练兵比武等活动，人社队伍素质得到提升。以专项整治为契机，加强基层社保经办机构建设，建立健全部门间信息共享机制，人社工作合力形成，人社事业发展保障得到加强。

（三）预算管理情况

我单位成立了内控工作领导小组，完善了内部控制管理制度，制定了《益阳市人力资源和社会保障局政府采购内部控制制度(试行)》，细化了业务操作流程。严格按照有关法律法规和财经纪律的规定，加强经费支出的管理，着力降低行政运行成本。并按规定时限和规定内容在局网站上公开了部门预决算、“三公”经费支出情况和绩效自评报告等，做到了信息公开透明。

（四）绩效自评结论

通过认真总结分析自评和核查评价情况，形成了本部门的整体支出绩效评价结论：2021年我局部门整体支出绩效自评分为95分，为“优”等级。

七、存在的问题及原因分析

（一）年初部门预算编制需进一步完善。由于代发市本级灵活就业人员社保补贴、高层次人才引进等专项工作经费未纳入年初部门预算，需要年中申请追加预算，指标追加不及时且比例较大，不利于工作的及时开展和预算执行的控制。

（二）固定资产管理有待进一步加强。由于2021年办公场所搬迁至市民服务中心，未及时对固定资产进行定期盘点，未能实现资源使用效率最大化。

八、下一步改进措施

（一）完善预算编制，增强预算编制的完整性和合理性。按照《预算法》的规定及本部门规划，结合上年度预算执行情况和本年度工作计划，科学、合理地编制预算，积极争取财政支持，力争预算安排年初一次到位。

（二）完善制度管理，严格控制支出。严格执行中央、省、市有关文件精神，确保厉行节约、反对铺张浪费，严控“三公”经费等公务支出。严格按照预算规定的费用项目和用途进行资金使用审核、列报支付、财务核算，杜绝超支现象的发生。

（三）加强资产管理，定期盘点资产。资产管理员定期对资产进行盘点、处置，及时更新资产台账，定期与财务对账， 确保资产账实相符，进一步提高固定资产有效使用效率。

九、部门整体支出绩效自评结果拟应用和公开情况

（一）绩效自评结果拟应用

通过绩效自评，进一步掌握了资金使用情况和取得的效果，总结了专项资金管理经验，认识到了工作中存在的问题和不足，为今后完善年初预算编制、加强资金使用管理、健全资金支出项目、提高资金绩效管理、加大资金使用效益工作提供了重要的参考依据。

（二）绩效自评结果公开情况

将此次绩效自评报告在本部门官网上予以全文公布，向社会公开，广泛接受群众监督。

附件：1.2021年度部门整体支出绩效评价基础数据表

2.2021年度部门整体支出绩效自评表

3.2021年市本级机关事业单位养老保险基金预算支出情况表

4.2021年市本级工伤保险基金预算支出情况表

5.2021年市本级失业保险基金预算支出情况表

益阳市人力资源和社会保障局

2022年4月25日

附件1：

2021年度部门整体支出绩效评价基础数据表

说明：“公用经费”填报基本支出中的一般商品和服务支出。“项目支出”需要填报基本支出以外的所有项目支出情况，“运行维护经费”填报项目支出中用于人员类和公用运转类的支出。

填表人：樊映丽 填报日期：2022.4.25  联系电话：6503155 单位负责人签字：肖凤南

附件2：

2021年度部门整体支出绩效自评表

填表人：樊映丽 填报日期：2022.4.25  联系电话：6503155 单位负责人签字：肖凤南

备注：期初余额和期末滚存余额累计执行数较预算数大幅增长，主要是因系统原因数据未及时更新，实际2021年调整后预算数上年结余为16737万元，期末滚存结余为15409万元。

备注：其他支出累计执行数较调整预算数大幅增长，主要原因为2021年执行失业保险待遇扩围政策，符合申领失业补助金的人员大幅上涨，2020年做预算时，扩围政策暂未出台，未能准确预算。