益阳市国资委

关于进一步规范国资国企法务工作实施意见

为及时、科学、有效防范企业法律风险，维护出资人和出资企业的合法权益，保障国有资产安全，防止国有资产流失，促进监管企业建立健全企业法律顾问制度和法律风险防范机制，着力打造法治国企，保障企业持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《湖南省省属监管企业合规管理指引（试行）》等法律法规文件精神，结合实际，制定本实施意见。

一、明确企业法务工作的指导思想、基本原则和总体目标

（一）指导思想。紧紧围绕监管企业改革发展的中心任务，以提高企业法务工作质量为主线，以建立健全企业法律顾问制度为核心，以法律风险防控为主要内容，以提升企业法律人才综合素质为保障，充分发挥法务工作在企业改革发展中的规范、把关和保障作用，促进企业依法决策和依法经营管理，为监管企业加快转变经济发展方式，实现国有资产保值增值提供坚强保证。

（二）基本原则。一是依法依规原则。法律风险成因复杂，但大多是违法、违规、违约所致，防范法律风险必须坚持依法依规，避免引发新的风险。二是防控为主原则。潜在的法律风险可能导致严重后果和无法挽回的损失，必须坚持事前防范。三是融入管理原则。法律风险防范应当贯穿企业经营管理工作的全过程，使法律工作与企业经营业务工作贴得紧、融得好。四是全员参与原则。企业法律风险防范由企业班子成员、企业法律顾问、全体员工共同参与。五是因地制宜原则。企业所处行业不同，管理方式和业务流程不同，法律风险防范机制建设要因地制宜，因企施策，突出特色，讲求实效。六是动态调整原则。定期评估法律风险，并根据内外环境的变化，及时调整法律风险防范工作方案，实行动态管理。

（三）总体目标

1. 监管企业聘请法律顾问和设立法务机构的比例达到100%，建立健全上下联动的法务工作协调联席会议机制。

2.推广企业法律审核意见书制度，监管企业和重要子公司规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率达到100%，杜绝因违法经营发生新的重大法律纠纷案件，不断完善企业法律风险防范机制。

3.建立起经常性法律风险排查和防控制度，全面清理企业存在法律风险的历史遗留问题，建立健全以事前防范、事中控制为主，事后补救为辅的法律风险防范机制。

二、建立并完善企业法律顾问制度，构建完整的企业法律风险防范组织体系

（一）进一步突出企业法律顾问在企业法制建设中的地位与作用。按照“机构到位、职责到位、人员到位”的要求，各企业按要求聘请法律顾问，并报市国资委备案。明确法律顾问的职责和权利义务，形成规章制度健全、主要领导重视、分管领导牵头、法律事务机构为主、各部门协同配合、全体员工参与的法律风险分工与责任体系。

（二）建立市国资委法务工作协调联席会议机制。制定配套制度，明确法律顾问全过程参与企业重大项目、重要合同签订、重大决策讨论等的制度和程序，建立健全以法律顾问制度为核心的风险防范制度体系。市国资委牵头建立由各监管企业、二级机构、市国资委法务工作负责人及具有法律从业资格的工作人员、法律顾问组成市国资委法务工作协调联席会议机制，打造一支国资系统法务工作专业团队,组织系统法务人员加强学习培训，相互借鉴，共同提高；对监管企业改革、发展、稳定可能产生重大影响的事务、重大法律纠纷案件等疑难杂症进行协商会商，加强资源共享；强化系统法务人员的工作调度、工作报告、工作考核。

（三）加强企业法律事务机构建设。在全面推行企业法律顾问制度的同时，监管企业应全部设立法务机构并配备专职法务人员，重要子企业设立法务机构的比例应达到80%以上，体量较小的子企业，法务机构可暂与其他机构合署办公，但必须配备专职法务人员。已经设立法律事务机构的企业，要进一步充实人员、强化职能、完善制度，保障企业法律事务工作人员充分履行职责。

（四）加强企业法务工作队伍建设。各监管企业要以全面提升法务工作人员实操能力为目标，加强培训，下大力气打造一支懂法律、懂经济、懂企业、懂协调的“四懂”法律人才队伍，充分发挥法务人员在全程参与企业重大经营活动、制定企业规章制度、合同审核把关等重要领域和环节中的积极作用。市国资委负责组织本系统法律顾问、法务部门工作人员开展政策理论培训和实务技能培训、经验交流，不断提升服务水平和能力。

三、实施法律审核意见书制度，促进企业法务管理体系的规范运作

监管企业涉及决定重大经济事项、订立重要合同、处理重大经济纠纷、解决重要法律问题时，应由企业法律事务机构或律师事务所出具法律意见书，作为决策时的重要参考依据。监管企业向市国资委申报规定的事项，应当事前组织法律顾问及相关人员进行法律论证，围绕合法性、有效性、真实性、严谨性进行调查分析，准确评估法律风险，按不同要求，由企业法律事务机构或律师事务所出具法律意见书，并由企业主要负责人签字负责。法律审核意见书应包含以下内容：审批事项、涉及金额、合法性审查意见、风险防范意见、结论性意见、其他应说明的情况，并报市国资委备案。

四、做好企业法律风险防控和排查，保证企业健康有序发展

（一）建立经常性的法律风险排查制度。各企业要建立定期法律风险排查制度，梳理评估企业涉法风险点，制定应对方案并提出解决措施，提高法律风险防范能力。未进行涉法风险排查或发现涉法风险但未及时上报的企业，一经查实将通报批评。

（二）建立健全重大法律纠纷案件的预警机制。认真分析重大法律纠纷案件的发案原因，摸清底数、总结规律，建立健全符合企业实际的涉法纠纷案件预警机制，对于存在法律隐患的问题，力争及早发现、及早沟通、及早化解。 在此基础上，各企业应结合自身实际及所处行业特点，针对企业各个部门、各个岗位可能面对的法律风险的种类、性质、影响及应对方法，制定切实可操作的法律风险防范指引。涉案标的超过人民币200万元（含200万元）的、涉及出资人重大权益的、对监管企业改革、发展、稳定可能产生重大影响的、重大的集团诉讼和共同诉讼案件等重大法律纠纷案件，立案之日或应诉通知书送达之日起7日内，向市国资委提交由企业主要负责人签发的书面报告进行备案。

（三）切实加强合同管理，防范违约风险。进一步强化合同集中管理，突出合同管理重点，加大对资产重组、投资并购、股权转让、对外担保等重大非日常性合同的法律审核力度。不断加强合同基础管理工作，全面建立合同管理信息系统，规范合同审查标准，提高合同审查质量。

五、规范企业法务工作的保障措施

 （一）落实领导责任。充分发挥企业主要负责人“关键少数”作用，认真履行推进本企业法治建设第一责任人职责，把法务工作作为谋划、部署法治国企建设全局工作的重要内容，对工作中的重点难点问题，亲自部署、亲自研究、亲自协调、亲自督办。

（二）完善规章制度。要认真分析总结企业积累的新经验、面临的新形势、出现的新问题，通过建立各具特色的法律风险防范体系，规范决策和经营管理行为。要充分发挥法律事务机构在规章制度建设中的统筹、协调、审核、监督作用，进一步促进企业管理制度的规范化。切实提高企业执行力，确保各项规章制度能够不折不扣地执行。

　（三）加强考核评价。市国资委每年对企业法务工作进行综合评价，评价结果作为企业领导人员业绩考核的重要内容。