根据《益阳市人民政府关于全面推进预算绩效管理的实施意见》（益政发[2013]10号）、《益阳市财政局关于转发〈湖南省预算绩效管理工作规程（试行）〉的通知》（益财绩〔2014〕126号）和《益阳市财政局关于开展2017年度基本公共卫生服务均等化资金绩效评价工作的通知》（益财绩〔2018〕175号）的要求，受市财政局委托，我公司成立绩效评价工作组，于2018年7月18日至8月20日对2017年度基本公共卫生服务均等化资金开展了重点绩效评价。现将有关情况报告如下：
一、项目概况
（一）项目单位基本情况。市卫生和计划生育委员会（以下简称项目单位）是市人民政府工作部门，主要负责贯彻执行国家、省有关卫生和计划生育工作的方针、政策和法律法规，拟订我市卫生和计划生育事业发展政策规划，推进我市医药卫生体制改革和医疗保障，指导我市基层卫生和计划生育、妇幼卫生服务体系建设，推进基本公共卫生和计划生育服务均等化等。该委机关内设办公室、基层卫生科等20个科室，下设市卫监所、疾控中心等9个独立核算单位 。
（二）项目基本情况。根据卫生部、财政部和国家人口计生委《关于促进基本公共卫生服务逐步均等化的意见》（卫妇社发〔2009〕70号）、国家卫生计生委关于印发《国家基本公共卫生服务规范（第三版）》的通知（国卫基层发〔2017〕13号）等文件精神，设立基本公共卫生服务项目（以下简称该项目），由国家出资购买，基层医疗卫生机构具体实施，所有居民均可免费享受基本卫生保健服务。目前，该项目执行《国家基本公共卫生服务规范（第三版）》标准，包括14大类55小项，分别为：城乡居民健康档案管理、健康教育、预防接种、儿童健康管理、孕产妇健康管理、高血压和2型糖尿病等慢性病患者健康管理、老年人健康管理、严重精神障碍患者健康管理、传染病和突发公共卫生事件报告和处理、卫生计生监督协管、中医药健康管理、结核病患者健康管理、健康素养促进行动、免费提供避孕药具等大类，人均项目经费已提高至50元。
我市该项目由市、县两级卫生计生行政部门统一组织，各乡镇卫生院、社区卫生服务中心、村卫生室、社区卫生服务站等基层医疗卫生机构具体实施。
（三）绩效目标完成情况。
1、建立居民健康档案。2017年目标任务为电子健康建档率保持在90%以上，稳步提高使用率。截至2017年底，全市累计建立居民电子健康档案4155312份，健康档案建档率达94.59%。各基层医疗卫生机构辖区内居民诊疗记录与个人健康档案关联度大为提高，健康档案动态使用率大部分达到60%以上。
2、健康教育。全市全年共发放宣传资料3031844份，更新宣传栏14198次，开展健康知识讲座13063次，开展健康咨询活动1204次，播放健教影像275288小时。
3、预防接种。2017年目标任务为各乡镇、街道适龄儿童国家免疫规划疫苗接种率保持在90%以上。截至2017年底，全市为0-6岁儿童建立预防接种证330512人，建卡率100%，各类疫苗接种率均在99.9%以上。
4、0-6岁儿童健康管理。2017年目标任务为新生儿访视率、儿童健康管理率分别达到85%以上。截至2017年底，全市共管理6岁以下儿童331489人，管理率93.69%；新生儿访视50663人，新生儿访视率95.07%。
5、孕产妇健康管理。2017年目标任务为早孕建册率和产后访视率分别达到85%以上。截至2017年底，全市早孕建册数48523人，早孕建册率91.02%；产后访视人数达50524人，产后访视率94.78%。
6、老年人健康管理。2017年目标任务为老年人健康管理率达到67%以上。截至2017年底，全市共对461467名65岁以上老年人进行了健康管理，管理率80.25%；建立健康档案534833人，健康体检472536人。
7、慢性病患者健康管理。2017年目标任务为高血压患者管理人数稳步提高，规范管理率达到60%以上；2型糖尿病患者管理人数稳步提高，规范管理率达到60%以上。截至2017年底，全市累计管理高血压患者282045人，规范管理230679人，规范管理率81.79%；累计管理糖尿病患者99498人，规范管理79480人，规范管理率79.88 %。
8、严重精神障碍患者管理。2017年目标任务为严重精神障碍患者管理人数稳步提高，规范管理率达到75%以上。截至2017年底，全市登记在册的确诊严重精神障碍患者18775人，规范管理18131人，规范管理率96.57%。
9、肺结核患者健康管理。2017年目标任务为肺结核患者管理率达到90%以上。截至2017年底，全市共发现和登记结核病患者3315例，其中纳入管理3310例，管理率为99.85%；按照要求规则服药人数2681人，规则服药率为97.67 %。
10、中医药健康管理。2017年目标任务为老年人、儿童中医药健康管理率分别达到45%以上。截止2017年底，全市 0-36个月儿童中医药健康管理121783人，管理率70.37%；65岁以上人群中医药健康管理378121人，管理率65.79%。
11、传染病及突发公共卫生事件报告和处理。2017年目标任务为传染病、突发公共卫生事件报告率分别达到95%以上。2017年，全市通过网络上报传染病病例数29230例，报告率100%，报告及时率99.98%；共及时上报突发公共卫生事件相关信息8个。
12、卫生计生监督协管。全市全年共发现并报告卫生计生监督协管事件或线索2437次，协助开展食源性疾病、饮用水卫生安全、学校卫生、非法行医和非法采供血、计划生育实地巡查共42169次。
13、免费发放避孕药具和健康素养促进。2017年新增的免费发放避孕药具和健康素养促进两个项目均已开展。健康素养促进方面，各基层医疗卫生机构积极开展了健康素养66条宣传和资料发放，开设戒烟门诊或安排戒烟医生。免费发放避孕药具方面，部分乡镇（街道）将避孕药具发放职责由卫计办转移到乡级医疗卫生机构，其他仍按照原有方式发放。
14、知晓率与满意度。2017年度全市项目工作考核共调查126人，居民知晓率问卷调查平均为94.48%，满意度平均为95.32%。
二、项目资金使用及管理情况
（一）项目资金到位情况。根据2016年省统计局相关数据，我市常住人口441.02万人，按年人均50元标准计算，2017年，我市项目资金应到位22051万元，根据相关规定，其中中央资金13230.6万元，省级资金5953万元（含省级提取药具采购和健康素养促进资金155.8万元），市级资金536.4万元，区县（市）配套资金2304万元。实际到位资金22060.8万元，除赫山区超预算安排15.3万元，沅江市、南县分别缺口3.3万元、2.8万元外，其他各级各区县（市）项目资金均已足额到位（详见附件11—2：2017年度各区县市国家基本公共卫生资金到位情况明细表）。从拨付时间来看，除高新区项目资金于2018年7月到位外，其他各项目资金均于2017年12月底前到位。
（二）资金拨付情况。截止2017年6月，全市共拨付项目资金11586.2万元，占应拨资金总额的52.5%，除高新区、安化县未达到50%外，其他区县（市）均已达到应拨资金的50%；截止2017年12月，全市累计拨付项目资金16222.2万元（含省拨药具），占应拨资金总额的73.5%，其中除赫山区、大通湖区资金拨付率达到100%外，桃江、安化、南县、资阳、沅江、高新区分别为89.3%、66.5%、63.7%、63.5%、50.7%、47%；截止2018年3月，除高新区由于托管问题暂扣医疗机构项目资金32.17万元外，其他区县（市）资金均已拨付到位（详见附件11—3：2017年度各区县（市）国家基本公共卫生资金拨付情况明细表）。
（三）项目资金管理情况。除高新区和大通湖区外，各区县（市）卫生计生管理部门均成立了会计核算中心，对基层医疗卫生机构的财务实行集中管理，分单位明细核算项目资金。除高新区直接将项目资金拨付至基层医疗机构外，其他区县（市）均通过县级卫生计生管理部门审核后下拨：根据年度工作计划和工作进度，年中县级卫生计生管理部门向各基层医疗机构预拔项目资金的50%，年末经考核后，按照考核结果下拨剩余项目资金。
从现场评价情况来看，各区县（市）基本能按照《公共卫生服务补助资金管理暂行办法》（财社[2015]255号）、财政部 卫生计生委 食品药品监管总局和中医药局关于修订《公共卫生服务补助资金管理暂行办法》的通知（财社[2016]229号）等文件精神加强资金管理，暂未发现挤占、截留或挪用现象。
三、项目组织实施情况
该项目实施基本规范：一是成立了领导小组。2017年3月，项目单位下发文件，成立了领导小组，明确了组长、副组长及成员；二是明确了工作职责。明确了领导小组办公室、项目单位内部各科室、县级卫生医疗主管部门及相关基层医疗卫生机构工作职责。按照省卫生计生委《关于印发<湖南省乡村基本公共卫生服务项目任务分工指南>和<政府购买村卫生室基本公共卫生服务协议（试行）>通知》（湘卫基层发〔2016〕5号）等文件要求，各区县（市）制定了乡村两级项目实施和任务分解工作方案；三是健全相关制度。项目单位制定了例会、督导考核、项目联系点、信息报告、人员培训及联络员等制度。各区县（市）也相应成立了领导小组，明确了工作职责。四是下达了工作任务，明确了工作要求。项目单位联合市财政局下发了《关于做好2017年全市基本公共卫生服务项目工作的通知》（益卫发〔2017〕48号）等文件，要求以《国家基本公共卫生服务规范（第三版）》为标准，不断提升项目服务能力，加强项目实施管理，严格项目绩效考核，规范项目资金管理等。五是严格考核督导。项目单位组织相关机构和人员，分别于2017年2月、9月和2018年1月对全市项目实施情况进行了检查、督导和考核，现场提出检查、督导意见，明确整改要求，并将督导、考核情况及时通报。同时，对整改情况进行跟踪和回头看。六是加强了人员培训。项目单位组织区县（市）卫生计生管理部门相关人员、基层医疗机构业务骨干等万余人开展了业务培训，通过培训，进一步提高了相关人员的工作水平和业务素质，确保了项目顺利实施。
四、绩效评价工作情况
（一）绩效评价目的。通过开展绩效评价全面分析该项目绩效目标完成、资金使用和管理、项目实施等情况，查找项目实施中存在的问题，提出解决问题的意见和建议，督促项目单位进一步健全相关制度，完善操作规程，不断提高财政资金使用效益。
（二）绩效评价工作过程。根据相关政策规定和益财绩〔2018〕175号文件要求，我公司按照下列步骤开展绩效评价工作。
1、前期准备。我公司抽调专人成立了绩效评价工作组，明确了工作职责，制定了现场评价方案，设计了相关表格，联系了相关部门和单位，确定了实施时间。
2、实施情况。项目绩效评价实施步骤：（1）核实相关数据。对2017年度该项目预算安排、资金到位、资金拨付及支出等情况进行核实；（2）查阅相关资料。查阅该项目实施方案、实施程序、登记台账、检查记录等相关资料；（3）实地查看。每个区县（市）抽查3个乡镇卫生院、3个村卫生室，现场查看该项目14个大项的相关资料、调取电脑数据、查看资金收支凭证；（4）现场调查。通过电话、发放问卷调查等方式，随机抽查被服务对象对项目实施情况满意度等；（5）归纳整理分析，形成评价结论。通过对该项目资料进行归纳、整理、分析，结合现场评价情况和项目单位自评情况，形成评价结论，撰写评价报告。
五、绩效评价结果和主要绩效
根据该项目资金绩效评价指标体系和绩效检查情况，该项目整体绩效分值100分，实得93分，被评为“优秀”等级（详见附件11—4：2017年度基本公共卫生服务均等化项目绩效评价指标评分表）。其中赫山区、安化县评价结果较好， 资阳区有待进一步加强。主要绩效表现在以下几个方面：
1、完善了基层服务体系，公卫服务能力不断增强。2017年以《国家基本公共卫生服务规范（第三版）》实施为契机，扩大覆盖面、扩展服务内容、提高服务水平为出发点，对基层医疗机构工作人员开展业务培训，进一步提高了相关人员的工作水平和业务素质，乡、村两级的公共卫生服务职能不断强化，确保了项目顺利实施。
2、落实了公卫服务项目，居民健康水平不断提高。全市基本公共卫生服务项目达标率持续稳中有升。通过项目的实施，全市累计建立居民电子健康档案4155312份，为0-6岁儿童预防接种证330512人，为65岁以上老年人健康体检472536人，健康档案动态使用率大部分达到60%以上。
3、有效提高了居民的健康意识。通过向居民免费发放宣传资料、开展健康咨询、举办讲座等形式的健康教育的宣传，提高了居民健康意识，改变了不良生活方式，逐步树立起自我健康管理的理念。
4、居民健康素质得到提升。通过预防接种和健康管理，减少主要健康危险因素，预防和控制传染病及慢性病的发生和流行；通过突发公共卫生服务事件的处理，提高了公共卫生服务和突发公共卫生服务应急处置能力，建立起维护居民健康的第一道屏障，对于提高居民健康素质有重要促进作用。
5、树立了政府良好形象，群众幸福程度不断提高。政府进一步加大了对公卫服务的投入，确保公卫事业稳步和持续性发展，为群众的身体健康提供了基础性的保障。作为各级重点民生实事项目，涉及面广，受惠群众多，充分体现了党和政府的惠民政策，群众满意度高。
六、存在的主要问题
（一）部分基层公共卫生服务力量较薄弱，工作人员专业水平有待提高。部分基层医疗机构财力有限，设备设施配备不足，个别服务项目不能正常开展，如个别卫生院无生化检查设备，检测能力不足，重点人群生化检查无法开展，体检难以实施；部分基层医疗机构人员不足，服务人口较多，公共卫生服务人员工作量较大，工作积极性不高；专业技术人员配备不足，个别专业人员缺失，工资待遇不高，人才外流较严重，队伍不够稳定；大部分乡村医生文化水平不高，专业水平有限，且兼顾农业生产，致使服务质量不高，个别村医年龄老化，难以胜任。
（二）个别项目服务不到位，群众满意度有待提高。个别基层医疗机构人员服务意识不强，向群众解释、说明、提出建议不够，服务过程过于简单，服务程序不到位，流于形式，甚至没有结果反馈，群众满意度有待提高。如个别体检项目完成后没有体检结果反馈；部分服务项目随访不够到位，如慢性病人、孕产妇、0-6岁儿童随访次数不符合要求。
（三）项目资金支出结构不合理，资金使用有待进一步规范。部分基层医疗机构项目资金主要用于弥补人员工资和日常经费不足，个别医疗机构用于人员工资比例超过70%以上，相关资金管理办法虽然对资金使用范围进行了规定，但没有明确各项开支比例。
（四）项目宣传有待加强，基础工作有待规范。目前，项目主要由卫生系统负责组织、宣传和实施，由于工作人员有限，群众外出务工人员较多，项目宣传难以到位，群众知晓率和认可度不高，主动配合开展服务不积极。部分基层医疗机构档案资料整理不规范，基础工作不扎实，如体检资料缺失、相关信息更新不及时、档案资料未装订成册等情况。
（五）居民健康信息不能共享，资金使用效益不明显。由于乡镇卫生院与社区卫生院使用的非同一系统，信息不能共享，基本公共卫生服务不能与临床结合共享健康档案信息，资源利用效果不佳。
七、建议
1、逐步提高公共卫生服务能力。进一步明确基层医疗机构的公益性，适度增加财政投入，在机构建设、设备配备、工作经费、人员编制待遇等方面予以保障，引导优质医疗资源下沉基层。合理配备专业技术人员，优化人员结构，加大人员培训力度，积极组织培养村医后备力量，提高基层医疗队伍素质。
2、加强检查考核，做实服务项目。建立健全机制，完善相关制度，加强对服务项目实施的检查和考核，建立项目资金与服务效果挂钩机制，创新服务模式，提升服务质量，逐步提高人民群众的知晓率和满意度。
3、进一步完善项目资金管理办法。根据项目实施要求，明确项目资金开支范围和开支比例，加大检查力度，确保项目资金使用规范。
4、加大信息平台整合和建设力度。整合现有信息系统，实现公共卫生与基本医疗县市省三级互联互通互享，提高健康档案利用率。
2018年8月20日
